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　　近年来，广东证监局（jú）在中国证监会统筹部署和指导下，践（jiàn）行金融（róng）为民的理念，站稳人民立场，在（zài）投资者保护（hù）工作方面亮点颇多。

　　提高投资者获得感

　　投资者（zhě）是市场之本，上市公司是市（shì）场（chǎng）之基。广东证监局认真贯彻落（luò）实（shí）新“国（guó）九条”关于（yú）“强化上市公（gōng）司现金（jīn）分红（hóng）监管”“推动上（shàng）市公（gōng）司提升投资价值”等要求，推动辖区上（shàng）市公司提（tí）高回报投资者、服（fú）务社会的意识和（hé）能力（lì），提升投资者的实际获得感。

　　引导辖区（qū）上市公（gōng）司建立（lì）常态化分红机（jī）制。2023年，辖区共有302家上市公司实现（xiàn）现金分红累计964亿元。2024年，广（guǎng）东证监局（jú）持续督促、引导（dǎo）上市公司制定（dìng）积极、稳定的分（fèn）红政策，辖（xiá）区共（gòng）有304家上市公司（sī）发布新的（de）现金（jīn）分红计划，涉及金额1023亿元。

　　部分上市公（gōng）司发挥分红引领作用。格力电器（qì）连（lián）续（xù）6年实施（shī）现金分（fèn）红不中断，自（zì）1996年以来累计分红金额1553亿元，占同期（qī）利润（rùn）总（zǒng）额的61.7%。根据计（jì）划，格（gé）力电器拟实施2023年度分红131.42亿元，占当期公（gōng）司净（jìng）利润的45.3%。美的集团连续11年实施现金分（fèn）红不中（zhōng）断，自2013年以来累计分红金额867亿元，占（zhàn）同（tóng）期公司（sī）净利（lì）润的46%。2023年度公（gōng）司拟实施分红208亿元，占当期公司净利润（rùn）的（de）62%。

　　为进一（yī）步推动（dòng）上市公司提高投资者关系管理工作水平，广东证监局制定了2024年辖区投资者关系管理（lǐ）工（gōng）作方（fāng）案，通过加强指导（dǎo）、强化（huà）检查、定期通报等举措（cuò），督（dū）导上市公（gōng）司做（zuò）好投资者关系管理工作，营造上市公司（sī）与投（tóu）资者坦（tǎn）诚沟通、良性互动的市场文化氛围（wéi），更好（hǎo）服务（wù）投资（zī）者。

　　“长牙带刺”强监管严执（zhí）法

　　广东证监局坚持“零容忍”执（zhí）法（fǎ）不动（dòng）摇、不松（sōng）懈，依（yī）法查（chá）处欺诈发行（háng）、财（cái）务造假、操纵市场、内幕交易（yì）等违法行为，营造良（liáng）好市场环境。

　　近日，广东证监局对ST华铁信息披露违法违（wéi）规案下发行政处罚决定书，罚没款合计1600万元（yuán），并（bìng）对（duì）公（gōng）司实（shí）际控制人采取终身市（shì）场禁入措施。

　　2023年以来（lái），广东证监（jiān）局（jú）依法从严查处紫晶存储（chǔ）欺诈发行、太安（ān）堂财务造假等案件，共（gòng）对34起案件作出行（háng）政处罚（fá）决定（dìng）70份，作出（chū）市场禁入决定（dìng）2项（xiàng），罚没（méi）款（kuǎn）合（hé）计（jì）近（jìn）2亿元。

　　与此同时，广东（dōng）证监局持续加大对辖区多家上市公司退市前后违（wéi）法违规（guī）行为的惩戒力度，凝聚监管执法合力，强化（huà）“零容忍”执（zhí）法震慑，注（zhù）重执（zhí）法宣传（chuán）引导，真正让监管执法“长牙带刺”，推动（dòng）稽查（chá）执法“惩治”“预防”“教（jiāo）育”功能（néng）有效（xiào）发挥。

　　对（duì）财务造假行（háng）为“一（yī）查到（dào）底”，对退市公司（sī）“一严到底”。退市（shì）不（bú）是上市公司违法的“护身符”。广东证监局（jú）秉（bǐng）持全（quán）链条、全生命（mìng）周期从严（yán）执法（fǎ）理念，坚持对退市前信息披露违法违（wéi）规行（háng）为一查（chá）到底、绝不姑息。持续推进对退市公司搜（sōu）于特上市期间违规行为的调查工（gōng）作，高效查实公司财务造假（jiǎ）行为。

　　退市公司仍是公众公司，不能坐（zuò）等“一退（tuì）了之”。广东（dōng）证（zhèng）监（jiān）局主动（dòng）作为，加强（qiáng）监管，密切关注（zhù）退市公司（sī）的合规（guī）经营情况（kuàng）。中潜股（gǔ）份2022年年报披露业绩与业绩预告（gào）内（nèi）容存在（zài）较大差距，且盈亏性质发生变化，该局火速行（háng）动，在中（zhōng）潜（qián）股份退市后对（duì）其信息（xī）披露不准确行为采取行政（zhèng）监（jiān）管措施（shī）。在常态化（huà）退（tuì）市机制下，把（bǎ）好（hǎo）退市（shì）“出口关”，释放“严（yán）”字（zì）当头的（de）监管（guǎn）信号。

　　坚持（chí）构建（jiàn）行政（zhèng）执法、民事赔偿、刑事惩（chéng）戒相互（hù）衔接、相（xiàng）互支持的立体追责体（tǐ）系（xì）。在（zài）紫（zǐ）晶存储案中，公司（sī）及相关责任人员（yuán）共被处以8000余万（wàn）元罚款，两名实（shí）际（jì）控（kòng）制（zhì）人分别被采取终身、10年（nián）市场禁入措施，并因涉嫌欺诈发行（háng）证券罪被（bèi）检察机关（guān）批准逮捕。为（wéi）有效赔偿投资者损失，紫（zǐ）晶存储案创新（xīn）探（tàn）索“行政（zhèng）执（zhí）法当事人承诺+先行赔付”，4家中介机（jī）构（gòu）通过先行赔（péi）付赔偿1.7万名投资（zī）者10.86亿元，并另（lìng）行（háng）缴纳承诺金（jīn）约1.89亿元，付出了沉重的（de）经济代价（jià）。

　　严肃追责“首恶”，股东代位诉讼显威（wēi）力（lì）。近年来，上市（shì）公司（sī）控股股东非经营（yíng）性占（zhàn）用资（zī）金违（wéi）法事件时有（yǒu）发（fā）生，严重损害（hài）上（shàng）市公（gōng）司和投资者的（de）合法（fǎ）权益。广（guǎng）东证监局（jú）与（yǔ）中（zhōng）证中小投资者（zhě）服务中心协作配合，2023年对（duì）摩登大道控股股东资金占用（yòng）行为提起股东代位诉讼，广州中院一审（shěn）判决（jué）控（kòng）股股东返还占用资金，公（gōng）司实际控制人、财务总监等承担一定（dìng）比例的连带赔偿责（zé）任。今年4月，中证中小投资（zī）者（zhě）服（fú）务中心再次针对辖区上市（shì）公司（sī）ST华（huá）铁控股股东资金（jīn）占用（yòng）事项，对有关责（zé）任主体提起（qǐ）股（gǔ）东代（dài）位诉（sù）讼。

　　推进证券（quàn）纠纷调解

　　广东证监局（jú）坚持把矛盾（dùn）化（huà）解在基层、调解挺在前面，指导广（guǎng）东中证投资者（zhě）服（fú）务与纠纷调解中心（以下简（jiǎn）称（chēng）“调解中心”）加强组织能力建（jiàn）设，推（tuī）动证券期货纠（jiū）纷调解工作（zuò）走深走实。

　　夯（bèn）实制度（dù）基础，广东证监局联合广（guǎng）东（dōng）省高级人（rén）民法院制定印发《关（guān）于充分利用（yòng）“总对总”在（zài）线诉（sù）调机（jī）制全面（miàn）推（tuī）进证券期货纠纷多元化解机制建设（shè）的实施意见（jiàn）》，与广州、珠海、汕头三地中级人民（mín）法院（yuàn）签订合作（zuò）备忘录，在案件通（tōng）报、诉调对接、调研交流等方面（miàn）建（jiàn）立日常协作机制。

　　大力推动证（zhèng）券虚（xū）假陈（chén）述纠（jiū）纷非（fēi）诉化解，帮（bāng）助投资者挽回（huí）损失。推广适用“示范（fàn）判决+平行案件（jiàn）多元解（jiě）纷”机制，有效提（tí）升调（diào）解成功（gōng）率、缩短调解时长。2023年（nián）以（yǐ）来，调（diào）解中心（xīn）成（chéng）功调解证券虚假陈述纠纷案件超600件，涉（shè）及金额5540万元，相关案例连续三年入选广州（zhōu）法院“十大调解案例”。

　　强化信访诉求（qiú）前端分类处理，对于矛盾突出、多次重（chóng）复的（de）信访件实行调解前置（zhì），压实市场经营主体责（zé）任，推动化解矛盾（dùn）。2023年（nián）至今，广东（dōng）证监局累计处理信访诉求（qiú）3000余件，调解（jiě）率近（jìn）20%，数量（liàng）同比提高（gāo）78%，帮助投资（zī）者挽（wǎn）回损失超500万元（yuán）。

　　此外，广东（dōng）证监局（jú）着力促进辖区投资者教育资源整合、品牌创（chuàng）新（xīn）、宣传合（hé）力和工作实效，推动投资（zī）者教（jiāo）育与业务深（shēn）度融合，指导辖区（qū）投教基地差异化高质量发展，以（yǐ）精彩纷呈的投教活动提升投资者知识水平和投资（zī）能力，更（gèng）好满足人民群众（zhòng）日益增（zēng）长的财富需求。

　　广东证监局（jú）投保（bǎo）处（chù）负责人（rén）介绍，今年，该局（jú）进一步将“5·15全国投资者（zhě）保（bǎo）护宣（xuān）传（chuán）日”与防范非法证券期货宣传月有机结（jié）合，发起了“粤投教·粤精彩”宣传口号，制作投放新“国九条”解读系列精品短视频（pín）6个、防范非法证券活动宣传标（biāo）语28条，首次在广东五城地标同亮口（kǒu）号，在（zài）广州（zhōu）地铁、白云机场（chǎng）等人（rén）流密集（jí）场（chǎng）所投放宣传海报，指（zhǐ）导辖区市场经营主体开展千（qiān）场投教活动、万名（míng）从业人员（yuán）转发（fā）投教作品，发（fā）送千万条公益短信（xìn）的“两个千万（wàn）”活动，形成宣传声势。

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践行金融（róng）为民理念 广（guǎng）东证监局投保工作亮点纷（fēn）呈

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